多家期货公司接连被罚,什么情况?

发布日期:2024-02-08 06:27    点击次数:123

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  来源:国际金融报

  期货圈近期掀起罚单风暴,暴露出不少期货公司存在的内控缺陷问题。

  近日,徽商期货被安徽证监局点名,因存在两大问题被责令改正;大通期货和永商期货因合规、内控方面不完善,被监管采取责令改正措施……

  针对部分证券期货从业人员廉洁从业问题、个别期货公司互联网营销违规、个别期货分支机构外接系统内控不完善等问题,深圳证监局也在近日的监管通讯中予以通报提示。

  受访人士认为,“零容忍”已成为资本市场监管的鲜明特征,而当前经济下行压力依然突出,期货公司同质化竞争促使各企业为了生存不断试探监管边界。一方面是监管趋严,另一方面是成长承压,因此期货公司只能不断强化、优化自身服务,进而增强业务差异化能力。

  集中被罚

  徽商期货、大通期货和永商期货因存在违法违规行为于近日分别被采取责令改正措施。

  据披露,徽商期货存在两项违规行为:一是互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位;交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位;资产管理业务产品管理职责履行不规范,对外担任投资顾问留痕不完整。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分,运维管理不到位。

  大通期货存在“四宗罪”,包括未建立关联交易管理制度;公司未配备专职信息技术审计人员,2022年以来未开展专项IT审计;重要信息系统上线验收前无安全测试相关报告,2022年以来未开展重要信息系统压力测试;网络和信息安全防护体系不完善。

  永商期货则因存在廉洁从业管理不到位、网络和信息安全防护体系不完善等两项违规而被出具罚单。

  期货业乱象频发,各地监管出手。针对部分证券期货从业人员廉洁从业问题、个别期货公司互联网营销违规、个别期货分支机构外接系统内控不完善等问题,深圳证监局也于日前在监管通讯中予以通报提示。

  经深圳证监局日常监管发现,某期货公司原从业人员利用亲属账户与客户账户相互交易谋取不正当利益,某证券分支机构从业人员通过互联网私下招揽客户开展证券投资咨询业务并收取服务费用。深圳证监局对该期货从业人员采取给予警告并处以3万元罚款的行政处罚,对该证券从业人员采取出具警示函的行政监管措施。

  深圳证监局检查还发现,某期货公司未对现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改,仍存在以下违规情形:互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位,营销广告具有诱导性、误导性内容,部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议,部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等。

  同时,某期货分支机构因客户外部接入信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善,未对互联网直播进行全程合规监测,存在外聘讲师直播中给出交易指示性意见行为,而被深圳证监局采取出具警示函监管措施。

  监管“零容忍”

  回顾2023年,期货行业规模稳步扩大,成交额、成交量均实现同比增长。中国期货业协会数据显示,2023年,全国期货市场累计成交量为85.01亿手,累计成交额为568.51万亿元,同比分别增长25.60%和6.28%。

  同时,近年期货公司的资本实力也在不断提升。从最新期货公司分类评价结果来看,2023年,期货公司年度评级结果整体较2022年有所提升,入围A类评级的期货公司共计55家,占比约四成,刷新近年评级纪录。

  期货行业整体发展态势向好,但不少期货公司内控问题仍旧突出。

  “近期多家期货公司被罚,这说明‘零容忍’已成为资本市场监管的鲜明特征。然而,当前经济下行压力依然突出,期货公司同质化竞争促使各企业为了生存不断试探监管边界。”香颂资本董事沈萌向记者表示,内控不严格会造成金融风险外溢,导致市场不稳定性加剧,并波及社会。

  业内人士向记者透露,期货公司内控缺陷可能导致交易不透明、风险管理不善,进而影响公司声誉和客户信任,甚至可能引发法律责任,对公司的长期稳健运营带来负面影响。

  在沈萌看来,期货公司发展面对“两座大山”:一方面是监管趋严,另一方面是成长承压。因此,期货公司只能不断强化、优化自身服务,进而增强业务差异化能力。

  财经评论员张雪(金麒麟分析师)峰表示,期货公司应适应“零容忍”监管环境,强化内部合规意识,加强风险管理系统,建立有效的内部控制机制。定期进行自查与整改,提高公司内部管理水平,同时配合监管部门的审查,确保公司运营在法规和规范的框架内。

  “期货公司应该将内控管理置于重要位置,不断加强与监管机构的合作,以提高整体的管理水平和风险控制能力。”张雪峰强调称。

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责任编辑:杨红卜





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